更好服务实体经济、支持科技创新(着力提升服务实体经济质效)

《私募投资基金监视管理条例》日前颁布，自今年9月1日起施行。

司法部、证监会负责人就《条例》有关问题答复了记者提问。

  记者：请扼要介绍一下制订《条例》的背景和总体思路。

  负责人：党中央、国务院高度器重私募投资基金行业规范健康发展和风险防控。

起草《条例》进程中，重要把握了以下总体思路：一是兼顾发展和安全。

坚决贯彻落实党中央、国务院关于防备化解重大风险、保护金融安全的决策安排，抓住行业要害主体和要害环节，强化风险源头管控，同时施展私募基金行业服务实体经济、支撑科技创新等方面的作用。

二是规范监管和尊敬市场规律相联合。

尊敬私募基金行业相干主体运行规律，重在划定监管底线、强化事中事后监管，对私募基金管理人及其重大事项变革履行登记管理，并对不同类型私募基金特殊是创业投资基金实行差别化监管。

  记者：私募基金行业的发展对经济运动有哪些积极作用？

  负责人：近年来，我国私募基金行业稳步发展。

截至2023年5月，在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人2.2万家，管理基金数目15.3万只，管理基金范围21万亿元左右。

私募基金在服务实体经济、支撑创业创新、进步直接融资比重以及服务居民财富管理等方面施展了主要积极作用。

  增进股权资本形成，有效服务实体经济。

截至2023年一季度，私募股权基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数目近20万个，为实体经济形成股权资本金超过11.6万亿元。

  服务重点范畴和战略性产业，有效支撑国度战略。

私募股权基金投资浮现典范的初创期、中小型、高科技特色，积极支撑盘算机、半导体、医药生物等重点科技创新范畴和国度战略。

截至2023年一季度，私募股权基金累计投资上述企业近5万亿元。

  积极施展投资功效作用，助推经济发展和创业就业。

私募基金行业积极践行长期投资和价值投资理念，所投资企业普遍笼罩民营企业、中小企业，对于激发经济活气、增进创新创业具有主要意义，同时对稳增加、稳就业的支持作用逐步施展。

  记者：出台《条例》对私募基金行业健康发展有哪些积极意义？

  负责人：一是《条例》开宗明义，在总则中明白提出激励私募基金行业“施展服务实体经济、增进科技创新等功效作用”，凝集各方共鸣，共同优化私募基金行业发展环境。

二是设立创业投资基金专章，明白创业投资基金的内涵，实行差别化监管和自律管理，激励“投早投小投科技”。

三是明白政策支撑，对母基金、创业投资基金、政府性基金等具有合理展业需求的私募基金，《条例》在已有规矩的基本上豁免一层嵌套限制，明白“符合国务院证券监视管理机构规定条件，将重要基金财产投资于其他私募基金的私募基金不计入投资层级”，支撑行业施展积极作用，培养长期机构投资者。

  记者：为增进私募基金行业规范发展，《条例》作了哪些规定？

  负责人：《条例》保持强化风险源头管控，划定监管底线，全流程增进私募基金规范运作。

一是突出对要害主体的监管请求。

增强私募基金管理人监管，明白法定职责和制止性行动，强化高管人员的专业性请求。

二是全面规范资金募集和备案请求。

坚守“非公开”“及格投资者”的募集业务运动底线，落实穿透监管，增强投资者恰当性管理。

三是规范投资业务运动。

明白私募基金财产投资范畴和负面清单，同时为私募基金产品有序创新预留了空间。

四是明白市场化退出机制。

五是丰盛事中事后监管手腕，对规避登记备案任务、挪用侵犯基金财产、内情交易等严重违法违规行动，加大惩处打击力度。

  记者：目前私募基金行业整体情形如何？为配合《条例》落地实行，证监会将开展哪些工作？

  负责人：目前，私募基金范围连续增加，私募基金管理人投资管理才能逐步加强，行业呈健康发展态势，功效作用连续施展，存量风险明显压降。

《条例》中重要监管原则和请求已在近年宣布的监管规矩中有所体现，行业已有认同度和预期，合规风控程度稳步进步，行业生态连续优化。

  证监会将重点开展以下工作：一是完美部门规章、规范性文件和自律规矩。

依据《条例》修订《私募投资基金监视管理暂行措施》，同时领导基金业协会依照《条例》和证监会行政监管规矩，配套完美登记备案、合同指引、信息报送等自律规矩。

二是全面宣扬解读贯彻《条例》。

三是进一步推动优化私募基金行业发展环境，畅通“募”“投”“管”“退”各环节，推进私募基金行业高质量发展迈上新台阶。

总的来说，当前的金融形势需要我们保持高度警惕和深刻认识。同时，我们也应该希望更好服务实体经济、支持科技创新能够为您带来思考空间。只要我们保持稳健的投资策略，紧密关注市场动态，善于把握机遇，就一定能够在竞争激烈的市场中得成功。

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