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私募投资基金备案须知-私募股权投资基金如何备案？

发布时间:2021-09-11 07:00:46 【金融知识】 0次阅读

摘要私募投资基金公司登记备案需要哪些材料及流程私募投资基金公司登记备案需要哪些材料及流程一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请

私募投资基金公司登记备案需要哪些材料及流程

一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。五、基金公司备案所需要的材料：1.营业执照副本、2.税务副本、3.组代副本、4.法人电子版、5.股东信息（办理时需要号）6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、7.验资报告、8.资质负责表、利润表。9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。

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私募股权投资基金如何备案？

核心观点：私募基金现在证券业协会管控的也非常的严格，现在私募基金对于整体的通过和审批节奏有所放缓。我们一定要按照最新的流程来：

（一）实际控制人不参与公司经营管理可以吗？

反馈意见示例：“申请机构的实际控制人不担任高管，请说明申请机构实际控制人如何在不担任公司高管的情况下参与公司经营管理。若不参与公司经营管理，请说明原因及实控当前工作情况，并出具加盖公司公章的确认说明。”

解析：基金业协会对于实际控制人只控股但不担任公司高管的情况下如何参与公司的经营管理十分关注，且在该公司提供实际控制人担任公司投资委员会主席、公司监事以证明其确实能够实际参与公司投资决策并上传实际控制人签字的控制图文件后，再次反馈要求说明其设立私募机构的原因及考虑、如何保持控股稳定性以及任用公司高管的标准等，并要求实际控制人现任职单位就其在外设立私募机构的事宜出具无异议函。

由此可以看出，基金业协会的潜台词十分明确：实际控制人不仅要有足够的出资能力，还要实际参与公司的运营，并保持其持股的稳定。

（二）员工随便凑一凑？有基金从业资格就行？

反馈意见示例：“从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充法律意见书中详细说明申请机构目前的高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料。”

解析：十分注重核查拟备案机构高管及员工的资历及胜任能力。且根据近半年收到的反馈意见来看，基金业协会对于拟备案机构高管及投资人员的专业能力核查呈现日渐趋严的趋势，仅由拟备案机构出具说明文件即可获得基金业协会认可的情况已不复存在，甚至出现反复要求提供拟备案机构高管及投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料的情况。

1、负责公司投资业务的人员需要提供“干货”，要能提供过往从事相关业务及取得业绩的证明材料；

2、对合规风控负责人的要求空前严格，不允许兼职，且要有足够的风控经验与风控能力。实践中，如何寻找到经验丰富、能力突出的合规风控负责人成为很多拟备案机构难以解决的问题。

（一）股东出资能力银行存款回单就够了？

解析：公司股东提供出资能力证明文件已成为私募基金管理人备案的必备材料，且根据近期基金业协会的反馈意见来看，基金业协会对于股东出资能力证明材料提出了更高的要求：

3、出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配。

由此可以看出，基金业协会在严防通过股权代持方式或者过桥基金出资设立私募机构。

（二）公司可以负债吗？

反馈意见示例：第一次，“根据审计报告，贵机构存在大额未偿清负债，请合理解释负债原因及当前偿还情况（可附最新季度审计报告）。未偿清负债需要律所论证申请机构是否具有偿还能力以及如何保证机构未来正常运营。”第二次，“请申请机构提供其2018年财务报告，且请律所核实其相关收入、负债情况等。”第三次，“贵司尚有XX万的债务未清偿完毕”。

三、物：办公地址用朋友的可以吗？

反馈意见示例：“申请机构所在写字楼图片/机构前台图片应真实、准确，如有造假将不予办理贵机构登记。前台照片应体现贵机构与固定、专业、独立的办公场所的必然联系（建议多角度拍摄）。”

基金业协会对拟备案机构办公空间的严格审查，背后体现的是要求拟备案机构独立稳定经营，不能“凑合”，更不能“寄人篱下”，甚至与其他公司出现员工混用情况的态度。

（一）展业计划随便写，收益可达20%？

此外，基金业协会对企业展业计划及业务方向的核查已不局限于展业计划文件，根据企业的财务数据，基金业协会还提出了要求拟备案机构解释其过往业务是否符合公司展业计划的反馈意见，基金业协会对企业业务发展方向的关注可见一斑。在申请备案的过程中，建议拟备案机构尽量减少不必要的、不符合公司未来业务方向的业务活动，以免给自身申请备案事宜增添不必要的麻烦。

（二）公司业务情况

反馈意见示例：“贵机构成立时间较早，请详尽说明公司成立以来业务开展情况，并核查该业务是否符合私募机构专业化经营的要求。”

六、总结：私募基金现在证券业协会管控的也非常的严格

北京私募投资基金备案如何申办？办理费用？

北京私募投资基金备案基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金备案需要哪些材料

私募基金管理人备案初次登记材料清单（一）常规格式文件1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）（二）管理人信息1、机构基本资料：1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；2）管理人的公司章程/有限合伙协议；3）组织机构代码证；4）税务登记证；5）营业执照；6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度2、实际控制人资料：1）自然人：身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图2）法人及其他组织：营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图3、最近三年合法合规及诚信情况4、财务信息：1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照（三）股东/合伙人信息1、自然人：1）身份证，学历\学位证书证明文件；2）与管理人之间的控制关系图2、法人及其他组织：1）营业执照或主体资格证明文件；2）与管理人之间的控制关系图（四）主要人员信息主要人员包括高级管理人员、基金经理：1）身份证；2）学历证；3）个人简历；4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历（五）法律意见书由从事相关事项的专业律师事务所出具

关键词：私募投资基金备案须知

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