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证券公司监督管理条例-证券公司监督管理条例的目的是

发布时间:2021-10-06 17:25:20 【金融知识】 0次阅读

摘要《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。正确答案为：C选项答案解析：《证券

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

正确答案为：C选项答案解析：　　《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。故选C。

证券公司监督管理条例的目的是

目的：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。证券交易所的业务范围主要包括： ①组织管理上市证券； ②提供上市证券集中交易的场所； ③办理证券集中交易的清算交割； ④提供集中交易的上市证券的交易信息； ⑤对证券商进行管理，制定上市证券交易规则(采取自律式证券管理体制的国家)； ⑥办理集中证券过户； ⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。

为什么《证券监督管理条例》中对证券公司未按照规定披露经营管理信息或所披露信息中有虚假记载、误导性陈

16条在提到证券公司的同时，也对其股东、实际控制人违反规定的情况进行说明，一宗而论

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

【答案】C【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

【答案】A、B、C、D【答案解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。

对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

【答案】A、B、C【答案解析】D选项应该是“监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查”。

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

【答案】√【答案解析】我国《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力相匹配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。

根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准

【答案】B【答案解析】根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过5%以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。

我国的证券市场管理条例？

证券公司监督管理条例第七十九条证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚。第八十条证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚。第八十一条证券公司有下列情形之一的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚：（一）证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务；（二）未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品。第八十二条证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚。第八十三条证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；（二）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（三）违反规定委托他人代为买卖证券；（四）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；（五）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。第八十四条证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；（二）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；（三）未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；