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证券投资基金管理暂行办法- 证券投资基金管理暂行办法的第一章总则

发布时间:2022-05-18 20:14:51 【金融知识】 0次阅读

摘要根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金【答案】D【答案解析】计算并发布基金单位净值是由基金管理人作

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金

【答案】D【答案解析】计算并发布基金单位净值是由基金管理人作出的，基金托管人的职责是对其发布净值信息做复核。

证券投资基金管理暂行办法的第一章总则

申请设立基金，应当具备下列条件：（一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；（二）每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；（三）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（五）中国证监会规定的其他条件。申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件：（一）申请报告；（二）发起人名单及协议；（三）基金契约和托管协议；（四）招募说明书；（五）证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；（六）律师事务所出具的法律意见书；（七）募集方案；（八）中国证监会要求提交的其他文件。前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：（一）年收益率高于全国基金平均收益率；（二）基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为；（三）基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期；（四）中国证监会规定的其他条件。申请基金扩募或者续期，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。开放式基金只能在符合国家规定的场所申购、赎回。封闭式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。

按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理公司必须以现金形式分配至少

C 答案解析：[解析] 基金分红是指基金将收益的一部分以现金形式派发给投资者，这部分收益原来就是基金单位净值的一部分。按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定：基金管理公司必须以现金形式分配至少90%的基金净收益，并且每年至少一次。

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。

【答案】B、D【答案解析】1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》；1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

私募证券投资基金业务管理暂行办法的第六章法律责任

第三十条基金管理人符合本办法第六条规定，未向基金业协会申请登记的，责令改正；拒不改正的，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。第三十一条基金管理人提供的基金合同文本未载明《证券投资基金法》规定的基金合同必备条款的，责令改正；拒不改正的，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。第三十二条基金管理人、基金销售机构违反本办法第十九条规定的，责令改正，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款。第三十三条基金管理人及其从业人员违反本办法第二十二条至第二十五条规定的，责令改正，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以单处或者并处警告、三万元以下罚款。第三十四条基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。第三十五条从事私募基金业务，存在其他违法违规行为的，依据《证券投资基金法》及其他相关法律法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

《证券投资基金管理暂行办法》规定基金收益分配只能采用现金形式？

《证券投资基金抄管理暂行办法》已袭经作废，最新的是2013年版《基金法》。基金法规定：公募基金只能采用现金分红形式，但投资者可以变更分红形式，分红形式包括现金分红、红利再投。在实际操作中，不同产品允许规定特殊的分红形式。比如货币基金只有红利再投的分红形式，投资者不能变更；有的保本基金在封闭期间内只采取现金分红形式，不能变更为红利再投；有的分级基金在封闭期间内不分红。具体规定可由基金的基金合同约定。