49家拟赴境外IPO企业已提交备案申请 目前监管层鼓励渠道畅通(境外上市申请)

本报记者 侯捷宁

见习记者 毛艺融

自3月31日境内企业境外发行上市备案制度落地实行以来，据中国证监会官网披露，截至6月8日，已有49家企业提交备案申请材质。

其中，十月稻田、知行汽车为首批已完成备案的2家企业，其余47家企业正处于备案进程中。

今年以来，境内企业赴境外IPO正浮现初步复苏趋势。

Wind数据显示，截至6月12日，年内已有19家在美上市、28家在中国香港上市，而去年同期分辨为3家、22家。

广西大学副校长、南开大学金融发展研讨院院长田利辉对《证券日报》记者表现，在备案进程中，企业供给全面、真实、正确的备案资料，不仅符合我国的监管请求，也有助于企业满足上市地的信息披露请求和监管请求。

备案制进入常态化阶段

披露内容进一步细化

自备案新规正式生效后，目前证监会每周在官网公示境内企业境外上市的备案情形表以及弥补材质。

截至6月8日晚，已累计有36家须要弥补材质。

从备案弥补材质请求来看，目前证监会反馈的信息更多着重于把持权、股权代持、股东穿透核查、突击入股、股权鼓励、业务合规、数据合规、协定把持架构的有效性及相干监管机构的看法、企业的具体业务模式等方面的问题。

德恒律所合伙人董立阳对《证券日报》记者表现，监管部门的核心关注点没有变更，目前的监管系统着重于与行业监管的连接，安全审查和行业监管程序前置。

同时，与境外监管的连接方面，境外上市申请失效，境内会同步终止备案程序。

一些在过去关注度不那么高、容易被疏忽的内容，尤其是红筹架构赴境外上市方面，备案制对其披露颗粒度进一步细化，且合规请求趋于严厉。

董立阳提示，企业在准备上市以及上市后融资的进程中，须要对比中国证监会的请求严厉实行好备案程序，提前做好完美合规的筹备。

谈及备案制进入常态化阶段的意义，董立阳表现，一方面，备案新规强化了境内外的监管协同性，在最小必要原则的标准下，部署备案并支撑企业依法合规赴境外上市。

另一方面，下降了过去部分红筹架构企业境外上市监管上的不断定性，有利于企业在现行监管框架下完美合规水平，方便企业“走出去”、积极应用境外市场融资，进一步推进资本市场高程度开放。

赴港上市成首选

新经济公司崭露头角

从上市目标地来看，前述49家已提交备案申请的企业中，7家拟赴美上市，其余42家均拟赴中国香港上市。

对此，武汉科技大学金融证券研讨所所长董登新对《证券日报》记者表现，相比美国资本市场，目前中国香港的国际化与自由化水平已非常高，港交所亦迎来新的历史机会。

内地企业在中国香港上市，能够获得海外投资者与国际资本的青睐。

从行业属性来看，赴港上市的稀缺标的正在增多，新经济公司崭露头角。

如“港股AIGC第一股”出门问问、“无人零售经营商”友宝在线、“数字零售SaaS平台”多点数智，均属于小众细分赛道的龙头企业。

此外，生物医药企业赴港IPO趋势依然明显。

如“创新肿瘤分子诊断及检测龙头”臻和科技、“布局脱发、溶脂和皮肤病”的科笛团体、“在线慢病管理平台”方舟云康等。

谈及对新兴技巧行业的备案监管重点，董立阳表现，人工智能、生物科技企业等新兴技巧行业在申请境外上市时，监管可能关注企业的具体业务模式、经营可连续性、盈利情形、竞争才能等方面。

如果涉及敏感行业，可能会详细问询相干业务开展、资质完备情形及具体业务运作进程中的合规情形。

尽管目前赴美上市的备案企业数目不多，但中概股退市风险已有所削弱。

近日，中国证监会副主席方星海在第十四届陆家嘴论坛上表现：“中美审计监管合作问题已解决，现在中国在美国的上市公司退市的风险大幅减少了。

企业境外上市渠道是畅通的，监管部门也激励支撑。

此外，在备案制进入常态化阶段，赴境外IPO初步浮现升温趋势的同时，境内企业发行全球存托凭证机制亦连续优化，助力A股上市公司“走出去”，进一步拓展境外融资新通道。

截至目前，已有19家A股上市公司在英国、瑞士发行GDR。

董登新表现，今年以来，沪深港通机制连续优化、境内企业赴境外上市备案制正式生效、境内企业发行全球存托凭证机制优化，这些举动有助于企业应用好两个市场、两种资金，推进我国资本市场连续扩展制度型开放。

总的来说，当前的金融形势需要我们保持高度警惕和深刻认识。同时，我们也应该希望49家拟赴境外IPO企业已提交备案申请 目前监管层鼓励渠道畅通能够为您带来思考空间。只要我们保持稳健的投资策略，紧密关注市场动态，善于把握机遇，就一定能够在竞争激烈的市场中得成功。

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