中天证券申请保荐牌照获证监会反馈意见，去年债券承销规模首超10亿

财联社9月17日讯9月15日，证监会官网披露了对中天证券申请保荐业务资历的反馈看法，请求中天证券阐明内核委员会的投票决策机制及决策的独立性、近三年承销业务开展情形、内核负责人及内核部门情形。

作为一家成立20年的券商，中天证券迟迟没有拿下保荐业务牌照，投行业务一直是以债券承销、分销、财务参谋为主。

据悉，2020年至2022年，中天证券的投行业务分辨实现收入1313万元、597万元、1611万元。

前两年，中天证券的投行业务收入分辨亏损338万元、802万元。

2022年，中天证券的公司债券承销范围首次超过10亿元，累计分销处所政府债券11.90亿元，较之去年增加41.67%。

并在原有辽宁省、安徽省的基本上，新增贵州省、云南省处所政府债券承销。

依据披露的年报，中天证券2022年实现营业收入4.20亿元，净利润0.23亿元。

截至2022年末，公司资产总额为115.61亿元，所有者权益为40.75亿元。

中天证券收到证监会反馈看法

9月15日，证监会对中天证券申请保荐业务资历提出反馈看法，请求中天证券在30个工作日内对下列问题逐项落实并供给书面回复和电子文档，具体如下：

一、依据申请材质，内核委员会成员包含投资银行业务分管引导、投资银行部总经理、投资银行部业务部负责人......等，请阐明内核委员会的投票决策机制，如前述人员参与投票决策，请阐明如何保证决策的独立性。

二、请公司阐明近三年承销业务开展情形，并联合相干情形论证公司是否具备本质开展保荐业务的才能。

三、请公司阐明内核负责人及内核办公室部门设置情形。

目前，中天证券投行业务仅有证券承销和财务参谋业务资质。

2020年，中天证券的投行业务实现收入1313万元，亏损338万元。

当年，中天证券是6只债券的受托管理人，受托管理业务范围有所增加；证券分销种类及范围取得了新的突破，开展了包含公司债券、金融债券、处所政府债券、资产支撑证券等多种类证券分销项目。

2021年，中天证券投行业务实现收入597万元，同比上年下滑54.52%，亏损802万元。

中天证券当年作为受托管理人，为2家企业进行债券融资，合计融资范围6亿元；累计承销处所政府债8.4亿元。

2022年，中天证券承销业务实现营业收入1611万元，财务参谋业务实现合同收入410.51万元。

2022年，中天证券共承销发行公司债券5期，公司债券承销范围首次超过10亿元。

并且在原有辽宁省、安徽省的基本上，新增贵州省、云南省处所政府债券承销，累计分销处所政府债券11.90亿元，较之去年增加41.67%。

其中，安徽省处所政府债券承销4.3亿元，云南省处所政府债券承销3.3亿元。

去年营收仅有4亿元

依据公开资料，中天证券是经辽宁省政府同意，由原辽宁东方证券公司及辽宁信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁华盛信托投资股份有限公司的证券类资产重组设立的综合类证券公司，于2004年7月经证监会核准成立。

中天证券阅历了五次增资和改制，公司注册资本增至22.25亿元。

其中，辽宁省国资委持有中天证券的股份为40.16%，本钢团体持股21.35%。

依据公司年报披露，截至2022年末，中天证券的经营范畴包含：证券经纪、证券投资咨询、证券承销、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品、为期货公司供给中间介绍业务等等。

中天证券以经纪和投资业务为主，包含人员也重要集中在经纪和自营业务线。

依据2022年报，公司经纪业务人员达394人，投资业务人员70人，相比之下，投行和资管业务线分辨有25人、9人。

截至2022年末，中天证券共有61家分支机构，包含2家分公司、59家证券营业部。

中天证券的营业部重要集中在东北地域，其中仅沈阳市就有14家营业部。

证券行业业务发展非常倚重资本金。

对于资本金实力不足的中天证券来说，公司重要依附长期借款进行长期融资，通过发行收益凭证、债券正回购、法人透支、同业拆借及转融通等业务进行短期融资，用于短期资金周转。

截至2022年12月31日，公司扣除客户交易结算资金后的资产负债率为47.23%。

中天证券2022年实现营业收入4.20亿元，净利润0.23亿元。

截至2022年末，公司资产总额为115.61亿元，客户资金存款为38.37亿元，扣除客户交易结算资金后的资产总额为77.24亿元；所有者权益为40.75亿元。

研讨业务被采用监管谈话办法

今年以来，证券投行、研讨等业务面临更大的监管压力，多数券商纷纭领到罚单，中天证券也不例外。

今年6月，辽宁证监局对中天证券股份有限公司采用监管谈话办法，称中天证券宣布证券研讨报告业务存在以下问题：

一是未制订互联网平台宣布研报制度和流程，未树立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部好处影响有效办法不足，未差别并规范独立调研和结合调研。

二是质量把持岗对研报提出的审核看法未留痕，公司大众号月刊审核签批履行不符合有关请求，培训教导内容不全。

三是相干研讨报告个别数据起源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息起源。

辽宁证监局决议对中天证券采用监管谈话的监管办法。

辽宁证监局请求公司负责人于2023年6月21日携带有效身份证件到中国证券监视管理委员会辽宁监管局接收监管谈话。

本文源自财联社记者 刘超凤

总的来说，当前的金融形势需要我们保持高度警惕和深刻认识。同时，我们也应该希望中天证券申请保荐牌照获证监会反馈意见，去年债券承销规模首超10亿能够为您带来思考空间。只要我们保持稳健的投资策略，紧密关注市场动态，善于把握机遇，就一定能够在竞争激烈的市场中得成功。

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